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上海“回头看”文件揭露 交易场所验收标准郑重推出

分类:微盘公告

2017-05-09

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前语
近期媒体爆光上海市商务委员会于4月14日下布《关于继续做好商品买卖市场“回头看”作业的告诉》。《告诉》内容显现,上海市政府于3月17日召开了本市整理整理各类买卖场合领导小组会议,研究讨论了下一步规范本市各类买卖场合的根本作业。

亮点
01
整改请求

告诉请求各单位在前期自查的基础上,对所辖各类买卖场合进行逐个审核,发现违法违规的买卖场合催促其在5月底前完结整改,并在5月24日前,将《归口审核作业草稿》及《催促整改作业完结状况汇总表》盖章后送至市商务委,商务委将对整改状况进行检验,到期未完结整改或拒不整改的违法违规买卖场合,将不得继续展开经营活动。

1  整改请求
1、禁止买卖中心展开违反国办发[2012]37号文件清晰的六条整理整理规则的事务,包含:
(一)不得将任何权益拆分为平等比例公开发行
(二)不得采纳会集买卖方式进行买卖
(三)不得将权益按照规范化买卖单位继续挂牌买卖
(四)权益持有人累计不得超越200人
(五)微盘公司代理不得以会集买卖方式进行规范化合约买卖
(六)未经国务院有关进入管理部门同意,不得建立从事稳妥、信贷、黄金等金融商品买卖的买卖场合,别的任何买卖场合也不得从事稳妥、信贷、黄金等金融商品买卖。

2、杜绝买卖中心呈现第三次部际联席会议上通报的五大类买卖场合违法违规疑问,包含:
(一)商品类买卖场合涉嫌不合法期货买卖
(二)买卖场合通过会员代理商等组织诱导很多自己投资者参加买卖
(三)买卖场合使用“微盘”买卖危害中小投资者利益
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亮点
02
检验规范

上海市商务委对买卖场合整改状况将环绕五大规范进行检验:

1、买卖有必要全款实货;

2、买卖客户限定为行业界公司;

3、买卖场合不得展开涣散式柜台买卖和相似证券发行上市的现货出售形式;

4、买卖场合不得展开接连会集竞价买卖;

5、买卖场合不得展开微盘买卖。

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